10月份是兩市上市公司三季報(bào)的披露期，但是，在這個(gè)容易觸發(fā)“窗口期”交易的敏感階段，兩市大股東、持股5%以上的股東、董監(jiān)高階層(以下簡(jiǎn)稱(chēng)重要股東)的增減持行情并未減弱。

記者根據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)得知，截至目前(按公告披露的時(shí)間計(jì)算，即10月1日至10月22日)，10月份重要股東們共計(jì)266次出手增減持上市公司股票，其中，增持226次，其余則為減持。

需要注意的是，由于此前不少公司發(fā)布過(guò)重要股東增持公司以示對(duì)后市信心的公告，且公告中曾提及，增持將會(huì)是一段時(shí)間內(nèi)的行為，因此，有些公司重要股東在10月份的增持、減持行為不小心觸及了“窗口期”交易的紅線。

重要股東

季報(bào)期間398.5億元掃貨

從數(shù)據(jù)顯示的情況來(lái)看，在10月份，重要股東們共斥資約398.5億元掃貨兩市。

增持行為顯示，有116次增持來(lái)自上市公司的董監(jiān)高階層。董監(jiān)高的增持行為中，有46次增持所對(duì)應(yīng)的參考市值超過(guò)100萬(wàn)元。

在高管隊(duì)例中，單次增持金額最高者來(lái)自南風(fēng)股份。公司公告顯示，基于對(duì)公司未來(lái)發(fā)展前景的信心以及對(duì)公司價(jià)值的認(rèn)可，為了促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康的發(fā)展和維護(hù)公司股東利益，公司控股股東暨實(shí)際控制人楊澤文、楊子善、楊子江擬在法律、法規(guī)允許范圍內(nèi)，自公司股票復(fù)牌之日(即2015年7月15日)起十二個(gè)月內(nèi)，根據(jù)自身資金狀況，通過(guò)證券公司、基金管理公司定向資產(chǎn)管理等方式增持公司股份，合計(jì)增持金額不低于1.05億元。

楊子江于 2015年9月30日通過(guò)銀河匯通60號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃在二級(jí)市場(chǎng)增持公司股票，占公司股份總數(shù)的0.974%，增持金額為人民幣約9120萬(wàn)元。

從數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)情況及對(duì)應(yīng)的公告詳情對(duì)比中可知，不少高管增持行為皆來(lái)自于此前的增持承諾。不過(guò)，查閱公告可知，此前的公告中也曾提及，如遇到季報(bào)發(fā)布等時(shí)機(jī)，增持行為會(huì)“避讓”，但在實(shí)際增持、減持行為過(guò)程中，有不少公司的增持、減持行為即踩到了“窗口期”交易的紅線。

銀河電子季報(bào)前一天

高管家屬減持

所謂的“窗口期”，是指按照證監(jiān)會(huì)[微博]發(fā)布的《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十三條規(guī)定，上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)、上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票。

但是，每當(dāng)定期財(cái)務(wù)報(bào)告披露時(shí)，屢有個(gè)別公司的董監(jiān)高或其家屬“踩點(diǎn)”買(mǎi)賣(mài)股票。

據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，在今年10月20日，銀河電子高管家屬減持3000股，而公司在10月21日晚間就披露了公司的三季度報(bào)告。

銀河電子三季報(bào)顯示，公司的營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)較上年同期，皆有不同程度的增長(zhǎng)。公司同時(shí)預(yù)計(jì)，2015年全年，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)會(huì)有較大幅度的增長(zhǎng)。

銀河電子并非個(gè)案。在今年10月份，前后有金靈通、國(guó)興地產(chǎn)、中文在線等公司發(fā)布公告，稱(chēng)高管違規(guī)買(mǎi)賣(mài)公司股票。從這些公司發(fā)布的公告中可知，公司高管買(mǎi)賣(mài)公司股票的數(shù)量都不大，有些違規(guī)交易行為涉及的股票數(shù)額僅有100股，但是，卻觸及了交易的“紅線”。這些公司皆在公告中稱(chēng)，將加強(qiáng)高管層對(duì)于法規(guī)的學(xué)習(xí)，避免此類(lèi)事件再次發(fā)生。記者 桂小筍