2015券商分類結(jié)果出爐 民族證券等4家券商等級下調(diào)

證監(jiān)會17日晚間公布了2015年證券公司分類結(jié)果，近6成券商獲得“升級”，而民族證券等4家券商遭遇等級下調(diào)，AAA級分類仍舊空缺。

據(jù)記者統(tǒng)計，此次公布的95家證券公司分類結(jié)果中，有30家證券公司與去年持平，56家證券公司分類級別上升，僅有長城證券、華福證券、華西證券、民族證券4家證券公司遭遇下調(diào)。

值得注意的是，受“烏龍指”影響，光大證券2014年被降為C級。而在此次公布的2015年分類結(jié)果中，光大證券已恢復(fù)至A級，是此次分類升級幅度最大的證券公司。

此外，南京證券由CC級升至BBB級、東莞證券由BB級升至AA級、民生證券由CC級升至BB級，升級幅度位列前茅。

而由宏源證券(去年分類為A)與申銀萬國(去年分類為AA)合并之后的申萬宏源，今年仍獲得AA級分類。

據(jù)介紹，2015年證券公司分類結(jié)果是根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，由中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議確定。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人強調(diào)，證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險控制的整體狀況。

證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。

發(fā)言人表示，證監(jiān)會將根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。(記者 呂騫)