證監(jiān)會(huì)17日晚間公布了2015年證券公司分類結(jié)果，近6成券商獲得“升級(jí)”，而民族證券等4家券商遭遇等級(jí)下調(diào)，AAA級(jí)分類仍舊空缺。

據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，此次公布的95家證券公司分類結(jié)果中，有30家證券公司與去年持平，56家證券公司分類級(jí)別上升，僅有長城證券、華福證券、華西證券、民族證券4家證券公司遭遇下調(diào)。

值得注意的是，受“烏龍指”影響，光大證券2014年被降為C級(jí)。而在此次公布的2015年分類結(jié)果中，光大證券已恢復(fù)至A級(jí)，是此次分類升級(jí)幅度最大的證券公司。

此外，南京證券由CC級(jí)升至BBB級(jí)、東莞證券由BB級(jí)升至AA級(jí)、民生證券由CC級(jí)升至BB級(jí)，升級(jí)幅度位列前茅。

而由宏源證券(去年分類為A)與申銀萬國(去年分類為AA)合并之后的申萬宏源，今年仍獲得AA級(jí)分類。

據(jù)介紹，2015年證券公司分類結(jié)果是根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、中國證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，由中國證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評(píng)價(jià)專家評(píng)審委員會(huì)審議確定。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人強(qiáng)調(diào)，證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。

證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。(記者 呂騫)